證監(jiān)會支持券商參與新三板

為支持證券經(jīng)營機構(gòu)依托全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，更好地服務中小微企業(yè)，并實現(xiàn)自身創(chuàng)新發(fā)展，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務有關(guān)問題的通知》，進一步明確證券經(jīng)營機構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的有關(guān)事項。

一是明確證券公司以及其他機構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展推薦業(yè)務的有關(guān)要求。各證監(jiān)局、全國股轉(zhuǎn)公司及會內(nèi)相關(guān)部門應指導證券公司等機構(gòu)做好推薦掛牌與持續(xù)督導服務工作，全面提升服務中小微企業(yè)能力與水平。

二是明確證券公司以及其他機構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務的有關(guān)要求。各證監(jiān)局、全國股轉(zhuǎn)公司及會內(nèi)相關(guān)部門應指導證券公司等機構(gòu)積極開展做市業(yè)務，充分發(fā)揮市場組織者與流動性提供者等功能，提升銷售交易專業(yè)能力。

三是明確證券公司、基金管理公司等機構(gòu)投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的有關(guān)要求。

四是明確證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、募集資金和轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)要求。

五是明確證券公司參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務在合規(guī)風控管理、投資者保護、風險控制指標、分類評價等方面的要求。

六是要求系統(tǒng)內(nèi)各單位加強分工協(xié)作，形成集中統(tǒng)一、優(yōu)勢互補、功能配套、信息共享、協(xié)調(diào)高效的監(jiān)管體系。