新三板發(fā)布做市商管理規(guī)定

6月5日晚間，全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)布做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行），并稱自《管理規(guī)定》發(fā)布之日起受理證券公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務備案申請。

按照規(guī)定，做市商是指經全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（簡稱"全國股份轉讓系統(tǒng)公司"）同意，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（簡稱"全國股份轉讓系統(tǒng)"）發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數(shù)量范圍內按其報價履行與投資者成交義務的證券公司或其他機構。證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務前，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案。其他機構在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務的具體規(guī)定，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司另行制定。

此外，證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應當具備下列條件：具備證券自營業(yè)務資格；設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員；建立做市業(yè)務管理制度；具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)；全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務申請備案，應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提交最近一年度經審計的財務報告、凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表等文件。證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個轉讓日內向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務的備案函，并予以公告。

據(jù)了解，券商于日前收到了全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)下發(fā)的《關于切實做好做市業(yè)務準備工作的通知》，通知要求券商在6月15日之前完成做市商系統(tǒng)內部測試，6月30日之前完成做市資金內部審批流程。這意味著，做市交易系統(tǒng)將在7月初啟動仿真交易測試，8月將正式上線。