欣泰電氣因欺詐發(fā)行被強制退市

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月8日在例行新聞發(fā)布會上表示，中國證監(jiān)會已完成對丹東欣泰電氣股份有限公司（簡稱“欣泰電氣”）涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責任人送達了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。這意味著，欣泰電氣正式啟動暫停上市及退市程序，成為我國資本市場首例因為欺詐發(fā)行而被強制退市的上市公司，這是證監(jiān)會有史以來針對欺詐發(fā)行開出的“最重罰單”。

深圳證券交易所有關(guān)部門負責人透露，根據(jù)證監(jiān)會2014年發(fā)布實施的《關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》的規(guī)定，深交所將在證監(jiān)會對欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動欣泰電氣退市程序。由于欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行等重大違法行為，影響無法消除、無法糾正，不存在恢復(fù)上市的可能，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。

張曉軍表示，啟動退市程序后，證監(jiān)會仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對上市公司、控股股東或其它相關(guān)主體侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。一是對欺詐發(fā)行相關(guān)責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監(jiān)會將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。三是加強對欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營，對首發(fā)剩余募集資金進行專戶監(jiān)控。

張曉軍表示，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時間長、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機構(gòu)需要承擔相應(yīng)的責任。證監(jiān)會將本著“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任”原則，充分發(fā)揮和動員行政、司法、自律組織的職能作用，對案件責任人嚴格追究行政、刑事、民事法律責任，對相關(guān)中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。

對監(jiān)管機構(gòu)來說，啟動上市公司退市程序，需要保障中小投資者的利益不受侵害，主要關(guān)注點是公司支付給投資者的對價是否合理。張曉軍介紹，證監(jiān)會已對欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機構(gòu)進行了調(diào)查，向興業(yè)證券和興華會計師事務(wù)所送達了行政處罰事先告知書，并對北京市東易律師事務(wù)所展開調(diào)查。

據(jù)悉，興業(yè)證券作為欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，正在主動籌備投資者賠償事宜。目前，已出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項基金，用于賠付部分投資者的投資損失。這也是證監(jiān)會新股發(fā)行制度改革引入保薦機構(gòu)先行賠付制度以來的首個先行賠付案例。