兩融業(yè)務管理辦法公開征求意見
2015-06-15 10:18:41 來源：協(xié)會秘書處
為促進融資融券業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展，證監(jiān)會6月12日就修訂后的《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》向社會公開征求意見。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹說，此次主要修訂9項內(nèi)容：一是將《管理辦法》由證監(jiān)會公告上升至部門規(guī)章；二是建立逆周期調(diào)節(jié)機制，對融資融券業(yè)務進行宏觀審慎管理；三是完善融資融券業(yè)務監(jiān)測監(jiān)控機制，強化中國證券金融股份有限公司的統(tǒng)計與監(jiān)測監(jiān)控職責；四是明確監(jiān)管底線，規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務的6種禁止行為；五是合理控制證券公司業(yè)務規(guī)模，要求其與證券公司的凈資本相匹配；六是強化投資者權(quán)益保護，要求證券公司向客戶充分揭示風險；七是完善客戶參與條件，取消投資者在同一證券公司從事證券交易滿半年和交易結(jié)算資金納入第三方存管的要求，放寬專業(yè)機構(gòu)投資者參與融資融券交易的條件；八是滿足投資者長期投資需求，允許融資融券合約合理展期；九是優(yōu)化融資融券客戶擔保物違約處置標準和方式，使之更加靈活、合理。
此外，為解決主辦券商為新三板投資者墊資開戶問題，鄧舸表示，中國證監(jiān)會將嚴格貫徹《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》，進一步完善非上市公眾公司監(jiān)管體系，以問題和風險為導向，嚴格執(zhí)法，對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實施行政處罰。
