中國(guó)證監(jiān)會(huì)再次取消27項(xiàng)行政審批項(xiàng)目

    繼第一批取消32項(xiàng)行政審批項(xiàng)目后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前決定自2月27日起取消第二批共計(jì)27項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，其中包括取消對(duì)交易所暫停或恢復(fù)上市證券的交易批準(zhǔn)、備案，以及對(duì)進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的券商推薦等。此外，證監(jiān)會(huì)還決定改變7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的管理方式，將相應(yīng)職能分別移交給證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

    此次被取消的27項(xiàng)行政審批項(xiàng)目及后續(xù)管理方式和工作銜接包括：A股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn)，取消后由登記結(jié)算公司制定標(biāo)準(zhǔn)；交易所暫?；蚧謴?fù)上市證券的交易備案及交易批準(zhǔn)，今后證監(jiān)會(huì)不再審批，將加強(qiáng)對(duì)證券交易所停牌、復(fù)牌工作的檢查；取消上市協(xié)議備案和可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議備案，今后證監(jiān)會(huì)不再審批；取消證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務(wù)審批，今后則采取交易所應(yīng)將有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的方式；取消進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的證券公司推薦，今后券商可自行向人行或其它主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；取消境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu)撤銷審批等。

    此外，“證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準(zhǔn)”、“證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準(zhǔn)”、“股票承銷商材料備案”、“基金從業(yè)人員資格審核”、“期貨從業(yè)人員資格核準(zhǔn)”、“期貨經(jīng)紀(jì)合同文本核準(zhǔn)”及“期貨投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格核準(zhǔn)”這7項(xiàng)原行政審批項(xiàng)目分別移交給證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)行使自律管理。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過(guò)制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。（李巧寧）

    

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目及改變部分行政審批項(xiàng)目管理方式的通告 

    根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（國(guó)發(fā)[2003]5號(hào)）的要求，現(xiàn)就我會(huì)取消第二批行政審批項(xiàng)目及改變部分行政審批項(xiàng)目管理方式的有關(guān)事宜通告如下：

    一、自2003年2月27日國(guó)務(wù)院決定發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消第二批行政審批項(xiàng)目（27項(xiàng)，具體項(xiàng)目名稱及設(shè)定依據(jù)見附件）。

    二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)被取消行政審批項(xiàng)目提起的有關(guān)申請(qǐng)，已經(jīng)受理的，不再審批。

    三、與被取消行政審批項(xiàng)目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。

    四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消的第二批行政審批項(xiàng)目有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結(jié)果將對(duì)外予以公布。

    五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定改變7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的管理方式，分別是："證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準(zhǔn)"、"證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準(zhǔn)"、"股票承銷商材料備案"、"基金從業(yè)人員資格審核"、"期貨從業(yè)人員資格核準(zhǔn)"、"期貨經(jīng)紀(jì)合同文本核準(zhǔn)"及"期貨投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格核準(zhǔn)"。上述7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目分別移交給中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行使自律管理。與此相關(guān)的移交及后續(xù)管理工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。

    六、第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過(guò)制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

    附件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第二批取消行政審批項(xiàng)目目錄（27項(xiàng)）

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

    二○○三年四月一日  

    

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于做好第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知證 

    各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，會(huì)內(nèi)各部門：

    2003年2月27日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（國(guó)發(fā)[2003]5號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。為貫徹落實(shí)《決定》的精神，做好有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、對(duì)于《決定》中取消的行政審批項(xiàng)目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。

    二、有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。

    三、對(duì)改變管理方式的行政審批項(xiàng)目，要做好向行業(yè)組織的移交工作，提出由行業(yè)組織自律的原則，指導(dǎo)行業(yè)組織制定操作規(guī)程，建立自律性運(yùn)行機(jī)制。

    四、請(qǐng)根據(jù)《決定》及本通知的有關(guān)要求，研究并及時(shí)處理有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消和改變管理方式后可能出現(xiàn)的情況和問(wèn)題，認(rèn)真做好有關(guān)后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    附件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第二批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

    二○○三年四月一日